シルバーゲート、FTX破綻をめぐる連邦と州の捜査を解決するために6,300万ドルを支払う

この不安定な市場の浮き沈みを乗り越えてきた経験豊富な仮想通貨投資家として、私はシルバーゲートが規制当局と6,300万ドルで和解したことを知り、不安を感じずにはいられません。過失に基づく詐欺、監督ミス、不審な取引の申し立ては、控えめに言っても憂慮すべきものです。

2022年と2023年に仮想通貨市場が大規模に崩壊した後、仮想通貨に深く関与するカリフォルニアの金融業者シルバーゲートは規制当局と実質的な合意に達した。 2024年7月2日、連邦準備制度、カリフォルニア州金融保護イノベーション局（DFPI）、証券取引委員会（SEC）は共同で、シルバーゲートの親会社であるシルバーゲート・キャピタル・コーポレーションに対して6,300万ドルの罰金を発表した。この罰金により、消滅した仮想通貨取引所FTXとのやり取りに焦点を当てたシルバーゲートのコンプライアンス手順の調査が終了する。この和解により、シルバーゲートは銀行免許を正式に放棄することも可能となり、2023年に開始された破産手続きを完了することができる。

シルバーゲートの5,000万ドルのSEC和解

シルバーゲートは規制当局の主張の正当性を認めずに規制当局と合意に達した。この和解条件は危険信号を引き起こします。証券取引委員会（SEC）は、過失による虚偽表示の疑いで同行に対し5,000万ドルの罰金を課した。 SECによると、シルバーゲートはコンプライアンス問題に関して投資家を欺き、疑わしい取引を報告しなかったという。

SEC執行ディレクターのガービル・グレウォール氏は、シルバーゲートはFTXとその関連団体との間の約90億ドル相当の不審な取引を特定していないと述べた。このような失態は監視システムに重大な欠陥があることを示しており、違法行為がチェックされずにすり抜けられる可能性があります。

証券取引委員会（SEC）はシルバーゲートの元幹部らにも罰金を科した。 CEOのAlan Lane氏は100万ドル、COOのKathleen Fraher氏は25万ドルを支払う必要がある。さらにSECは、元CFOのアントニオ・マルティーノ氏が損失を過少報告し、シルバーゲートの財務諸表を改ざんしたと主張している。しかし、マルティーノ氏はこれらの主張に異議を唱え、それは「主観的に解釈された」会計方法によるものであり、誠実に行動したと主張した。

FTXスキャンダルにおけるシルバーゲートの役割

仮想通貨投資家として、私はシルバーゲートとFTXの間の和解発表が、シルバーゲートとFTXおよびその創設者サム・バンクマン・フリードとの関係に対する司法省による進行中の犯罪捜査に対処できていないことに気づいた。以前、法執行機関はシルバーゲートがFTXによる詐欺の被害者である可能性があると示唆していた。このことは、FTXスキャンダルへのシルバーゲートの関与について私にいくつかの懸念を引き起こします。銀行は知らず知らずのうちに複雑な計画に騙されたのか、それとも緩い監督がFTXの不正行為疑惑を可能にしたのか?

FTXの終焉は、仮想通貨セクターに内在するリスクを浮き彫りにしており、シルバーゲートの6,300万ドルの和解金は、この不安定な市場への参入を検討している従来の金融機関にとっての警告となる。規制当局が仮想通貨への監視を強化する中、デジタル資産への関与を検討している銀行にとって、堅固なコンプライアンスの実践と健全な懐疑論が不可欠の前提条件となっている。

2024-07-02 14:15