仮想通貨取引所バイナンスとその創設者、チャンペン・“CZ”・チャオ氏は、米商品先物取引委員会に対する規制当局の訴訟を解決するため、米国商品先物取引委員会に30億ドル近い罰金を支払う予定だ。これは、同じく火曜日に発表された並行訴訟での米国司法省および財務省との個別の和解に基づくものである。
CFTCは今年初め、バイナンスが法律違反と知りながら米国で未登録の仮想通貨デリバティブ商品を提供したとしてバイナンスを告訴した。この訴訟はバイナンスが抱えていた「迷路のような企業体」を浮き彫りにしており、当局者はこれが同取引所の「米国の法律の意図的な回避」を証明していると述べた。
火曜日の記者会見で、ＣＦＴＣのロスティン・ベーナム委員長は、取引手数料１３億５０００万ドルを徴収しながら、同取引所の行為は「安全で健全な金融市場の基盤を損なう」ものだと述べた。
「バイナンスのCCOやその他の内部チャットから明らかなように、バイナンスは自社のプラットフォームがテロ資金供与を含む犯罪活動を促進するために使用されていることを認識していましたが、すべて利益の名の下に見て見ぬふりをすることを選択しました」とベーナム氏は述べた。 「バイナンスとそのリーダーたちは、何よりも企業利益を最大化するために自社のコンプライアンス管理を回避することを前提として、従業員や顧客をだまして教化しようと努め、カルトのような支持者を築き上げた。」
連邦判事が和解案に署名した場合、元最高コンプライアンス責任者のサミュエル・リム氏も同様に150万ドルを支払うことになる。規制当局によると、同氏は未登録の先物取引業者として活動したり、違法な仮想通貨デリバティブプラットフォームを運営したりすることも禁止されているという。
「バイナンスとザオに対する訴訟の提起からわずか8か月以内の決議により、デジタル資産に関しては民事執行分野における実績あるリーダーとしてのCFTCの評判が確固たるものとなった。私たちはCFTC登録者が法令を遵守するよう徹底している。そして規制は広範な財務健全性を保護する役割を果たし、何百万もの米国の投資家に直接影響を与える」とベーナム氏は語った。