仮想通貨取引所クラーケン、オーストラリアで規制違反を巡りASICとの法廷闘争で敗訴

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経験豊富な研究者であり、暗号通貨の状況を観察している者として、私は、ASIC が Kraken に対して法的に勝利したことは、デジタル資産分野における規制順守という現在進行中の物語における重要なマイルストーンであると考えています。この訴訟は、世界的な地位に関係なく、いかなる組織も現地の法律や規制の影響を受けないことをはっきりと思い出させます。

簡単に言えば、オーストラリアの裁判所は、仮想通貨取引の世界的リーダーの1つであるKrakenに対し、そのオーストラリア部門であるBit Trade Pty Ltdが規制基準に違反したとして、同社に対して不利な判決を下した。

先週の金曜日、8月23日、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、金融商品の販売に関する現地の規制を順守しなかったとしてクラーケンに対して裁判所が側に立ったとして、1年間続いた裁判で勝利を宣言した。製品。

ASIC の法的勝利

アナリストとして、私はニコラス判事が下した最近の決定について報道していることに気づきました。この訴訟では、Bit Trade Pty Ltdが明らかに必要な基準を満たしていない信用取引商品を消費者に提供することで、オーストラリアにおける設計・販売義務（DDO）に違反したと同氏は結論づけた。

裁判所は、同社が金融商品が適切な顧客セグメントにのみ販売されることを保証するためにオーストラリアの法律で義務付けられている強制的な「ターゲット市場決定」（TMD）を発行していないと認定した。この保護措置は、不適切または高リスクの金融商品から消費者を保護するために確立されました。

研究者として、私は 2023 年 9 月に表面化した法的問題を詳しく調べていることに気づきました。オーストラリア証券投資委員会 (ASIC) は、証拠金取引商品の提供を含むビットトレードの業務が法規制に準拠していないと主張して、ビットトレードに対する訴訟を開始しました。デジタル資産取引所の紛争解決 (DDR) フレームワーク – オーストラリアの規制環境下でのすべてのオーストラリアの事業者の要件。

数年間金融市場で取引してきた者として、私はレバレッジ商品の魅力を証明できます。これらは利益が増幅されるという魅力的な可能性を提供し、迅速な利益を求めるトレーダーにとって非常に魅力的なものとなる可能性があります。しかし、私の個人的な経験から、これらの製品はリスクを大幅に高めることもわかりました。

この訴訟でASICは、ビットトレードが市場データ条件文書（TMD）を最初に公表することなく、2021年10月にオーストラリアの顧客への証拠金延長の提供を開始したと主張した。この申し立て行為により、ASIC は、Kraken が顧客に製品を提供するたびに会社法第 994B 条 (2) に違反していると主張しました。

繰延負債および信用枠の分類

研究者としての私の観点からすると、この問題の核心は、Kraken の信用取引サービスがオーストラリアの法基準に基づく信用枠のカテゴリーに該当するかどうかを判断することにありました。この製品により、ユーザーは資金を借りることができ、その後、ビットコイン (BTC) などのデジタル資産や米ドルなどの従来の通貨など、さまざまな形で返済できるようになりました。

より簡単に言うと、ローンはデジタル資産または通常の通貨のいずれかを使用して返済する必要があるため、本質的に遅延ローンとして機能し、信用枠として分類されているため、より厳しい規制基準に該当するとASICは主張しました。

ニコラス判事は法廷手続きで、ビットコインによる債務の決済は「お金」の返済という法的定義を満たしておらず、つまり繰り延べ債務が成立しないとの判断を下した。ただし、支払いが国の通貨を使用して行われる場合、繰延負債が発生し、そのような状況では商品が信用枠として分類されます。この決定により、最終的には ASIC が訴訟で優位に立った。

重要な成果

仮想通貨投資家としての私の観点から、この訴訟の判決は、世界的な仮想通貨企業に対するオーストラリア証券投資委員会（ASIC）の実質的な勝利であると見ています。 ASICのサラ・コート副議長は、この決定はあらゆる不正行為者に対する明確な警告として機能し、規制当局がいかなる違反も容認しないことを示していると強調した。

金融市場の保護と消費者保護にキャリアを捧げてきた者として、世界的な大手暗号通貨企業に対する最近の行動の結果は重要なマイルストーンであると自信を持って言えます。暗号通貨業界の急速な成長と進化を目の当たりにしてきた私たちにとって、規制遵守の徹底には常に警戒し続けることが不可欠です。この動きは、暗号通貨業界のすべてのプレーヤーに対する明確な警告として機能し、義務を果たし、消費者を保護することを保証するために製品を引き続き綿密に精査することを強調します。私の経験から、参加者間の透明性と信頼があれば金融セクターは繁栄することが何度も分かりました。私は、この革新的だが複雑な状況を乗り切る際に、これらの価値観を維持することに全力で取り組んでいます。

規制当局はビットトレードに罰金を課す意向を表明しており、数日中に同社にふさわしい罰金を決定する公聴会が予定されている。

2024-08-23 11:34