仮想通貨取引所BitMEX、2015年から2020年にかけて銀行秘密法違反で有罪を認める

新たに明らかになった法廷記録は、セーシェルに本拠を置く仮想通貨取引所が、2015年9月から2020年9月まで適切な顧客確認（KYC）とマネーロンダリング対策（AML）プロトコルの確立を意図的に怠ったとして告発している。この期間中、商品先物取引委員会はCFTCは同取引所が米国の顧客に違法に仮想通貨デリバティブ取引サービスを提供していると非難し、司法省（DOJ）は銀行秘密法（BSA）違反で従業員4人を起訴した。

暗号通貨交換プラットフォームである BitMEX を調査している研究者として、私は、同社が 2020 年 9 月まで、顧客が識別情報や文書を提供することなく匿名で登録および取引できることを発見しました。このプラットフォームは、小売トレーダーが実名認証を受けずに取引できる場として自らを宣伝しました。しかし、司法省（DOJ）によると、こうした寛大なマネーロンダリング対策（AML）と顧客確認（KYC）の取り組みにより、BitMEXはマネーロンダリング活動や経済制裁違反の魅力的な拠点となったという。

BitMEXの創設者と元従業員は、2022年の連邦裁判所公聴会で、2015年から2020年まで世界トップクラスの仮想通貨デリバティブプラットフォームの一つだった同社が、米国の法律で義務付けられている効果的なマネーロンダリング対策が講じられていなかったことを認めた。その結果、BitMEXは大規模なマネーロンダリングや制裁回避の主要ツールとなり、金融システムの安定を危険にさらした。最近の有罪答弁は、仮想通貨企業が米国市場に参入したいのであれば、米国の規制に従わなければならないことを改めて思い出させるものとなった。

2020年にBitMEXのアーサー・ヘイズ氏、サミュエル・リード氏、ベンジャミン・デロ氏、グレゴリー・ドワイヤー氏に対して起こされた容疑は、BitMEXが認めた容疑と非常に似ており、同じ時期を対象としている。各幹部も以前、自らの関与を認めていた。

BitMEX 事件を調査している研究者として、私はこの仮想通貨取引プラットフォームが銀行秘密法 (BSA) に違反して国際銀行に虚偽の情報を提供したことを認めたことを発見しました。法廷に提出された文書は、BitMEXとその幹部が、実際にはBitMEXが管理しDeloが所有していたShine Effort Inc. Limitedというペーパーカンパニーに関して誤解を招く発言をして銀行を欺いたと主張している。私は現在、この事件の意味をより深く理解するために、この事件の詳細を調査中です。

研究者として、私は BitMEX に対する訴訟手続きにおける興味深い展開に遭遇しました。 2019年に同社の幹部4人が告訴されたが、司法省がBitMEXを法人として告訴することを決定したのは今年に入ってからである。司法省の報道官は、この遅れの理由については沈黙を守っている。

BitMEX に関する訴訟は、ニューヨーク州南部地区 (SDNY) の連邦地方判事 John G. Koeltl によってまだ審理中です。現時点では BitMEX に対して判決は下されていません。

BitMEXの代表者はCoinDeskのコメント要請に応じなかった。