オーストラリア、規制違反でクラーケン運営者に500万ドルの罰金

金融とテクノロジーのダイナミックな世界の経験豊富な研究者および観察者として、私は暗号通貨取引所の進化する状況に常に興味をそそられています。オーストラリアのクラーケン運営会社ビット・トレードに対する最近の判決は、この急成長する業界の将来性と危険性の両方を浮き彫りにする興味深い事例となっている。

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簡単に言うと、オーストラリアの裁判所は、オーストラリアの企業規制機関を支持する決定に従って、アメリカの仮想通貨取引所クラーケンの現地運営者に約510万米ドルの罰金を課した。

12月12日の判決で、ジョン・ニコラス判事は、クラーケン・オーストラリアの運営会社ビット・トレードに対し、法廷費用の負担に加え、課せられた罰金を60日以内に解決するよう命じた。裁判所は、ビットトレードが設計と流通に関する義務を怠り、無認可の信用機関として機能したと判断した。

罰金はオーストラリア証券投資委員会（ASIC）が要求した2,000万AUドル（1,280万ドル）よりもはるかに少ないが、ニコラス判事はこれを「過大」だと述べた。しかし、罰金を400万オーストラリアドル（250万ドル）に制限するというビットトレードの要求を超えており、判事は「不十分」だと述べた。

CryptoMoonが報じたところによると、クラーケンの代表者は、法廷が彼らの遵守の試みを認めてくれたことに感謝の意を表しながらも、この特定の訴訟における最終決定については失望を表明したという。

クラーケン氏は、「この状況は、オーストラリアの仮想通貨投資家や起業家の間で困惑と疑念を招いている問題に対処するために、テーラーメイドの仮想通貨規制が早急に必要であることを浮き彫りにしている。我々は、これらの決定がオーストラリアの経済拡大を妨げていると強く感じている」と述べた。

2023年9月、ニコラス判事はビットトレードに対するASICの訴訟を支持した。同氏は、ビット・トレードはユーザーがレバレッジ取引で仮想通貨や法定通貨を取引できる「証拠金延長」サービスを提供していたが、法的に義務付けられた対象市場決定（TMD）を実行していなかった、との判決を下した。

研究者として、私はこのことを次のように表現したいと思います。「投資家が害を及ぼす可能性のある不適切な商品を受け取ることを防ぐためには、当社の商品に適切な視聴者を確保することが重要です。これは、ASIC議長のジョー・ロンゴ氏が12月12日の声明で強調しました。」

私自身も仮想通貨投資家として、私たちのコミュニティ Down Under に関するいくつかの懸念すべき数字を共有したいと思います。ロンゴ氏によると、約1,100人のオーストラリア人がこの特定のプラットフォームを利用し、合計で700万ドル以上の手数料と利息を支払っているという。悲痛なことに、彼らは合わせてさらに 500 万ドルを失い、ある投資家は 400 万ドル近くという驚異的な損失を被りました。

ロンゴ氏は、この結果は非常に重要だと述べた。実際、ASICが市場参加条件（TMD）を定めていない企業にペナルティを課したのはこれが初めてである。これは、デジタル資産企業に対し、規制遵守の責任に留意するよう警告するものとなります。

ニコラス氏の声明によると、ビットトレードの違反行為は重大で、利益拡大を目的としたものであると認めたという。

同氏は、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）が行動を起こすまで、証拠金延長は「現地の会社法を考慮せずに」提供されたと述べた。

Bit Trade は、ASIC が自社製品のテクニカルマーケティングドキュメント (TMD) を要求していることを知り、ニコラス氏が述べたように、TMD を準備するか、製品の提供を専門家または機関顧客に限定することを決定しました。

「その代わりに、小売顧客に製品を提供し続けた」と彼は付け加えた。

最近の宣言の中でロンゴ氏は、規制当局は多数の仮想通貨の提供がすでに既存の法的管轄下にあるとみなしていると述べた。

研究者として、私はこれらの製品を注意深く作り、理想的な消費者グループに合わせて調整することの重要性を強調しています。このようにして、オーストラリア国民に適切な保護手段が提供されることを保証できます。

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2024-12-12 10:00