オーストラリアの裁判所、クラーケン訴訟で規制当局側に味方

Kraken は、オーストラリアで対象市場の決定と信用制度の運営を行わずに製品を提供したとして有罪判決を受けました。
訴訟を起こした規制当局である ASIC と、Kraken の現地法人である Bit Trade は、和解交渉に 7 日間の猶予を与えられています。

不安定で進化し続けるデジタル資産環境をナビゲートしてきた長年の経験を持つ、経験豊富な仮想通貨投資家として、私は、オーストラリアの Kraken とその現地法人である Bit Trade に関する最近の動向を注意深く見守っていることに気づきました。

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）との法的紛争において、ビットトレードとして知られるクラーケンの現地部門がオーストラリアの裁判所により過失があると認定された。 ASICは、Bit Tradeが必要な設計および配布要件を遵守せずに自社製品を導入し、それによって金融規制に違反したと主張した。

「連邦裁判所は、オーストラリアの仮想通貨取引所クラーケンを運営するビット・トレード社が、オーストラリアの顧客に証拠金取引商品を提供する際に設計と流通に必要な基準を遵守していないとの判決を下した。」

より簡単に言うと、ジョン・ニコラス判事はASICの主張を支持し、ビット・トレードがその製品に適切な市場を最初に決定することなく小売顧客に製品を提供したことは法律に違反したとの判決を下した。オーストラリアでは、サービスプロバイダーは顧客の要件に基づいてサービスをカスタマイズすることが期待されているため、これは重要ですが、ビットトレードはそれができませんでした。

ASICはビットトレードが規制に違反した信用制度も運営していると非難

さらに、ASICは、ユーザーがデジタル資産を担保として使用することでその価値の5倍に相当する資金を借りることができたため、Bit Tradeに融資サービスを運営した罪で起訴した。規制当局によれば、この行為は確立された規則に違反しているという。しかし、ニコラス判事は部分的に同意し、法定通貨で証拠金を延長すると支払い遅延義務が生じ、商品が信用の一形態になると述べた。それでも同氏は、デジタル資産を返済する義務は金銭的な義務ではないため、繰延債務には当たらないと主張した。

私はアナリストとして、Bit Trade がその行為により潜在的な罰則に直面していることを明らかにしなければならない立場にあると感じています。具体的には、同社は必要なターゲット市場の決定を行わずに、オーストラリアドルと米ドルの両方を使用して証拠金を拡大することによって信用枠として運営されてきました。 ASIC の最近の発表によれば、宣言と差止命令に関して両当事者が合意に達するまでに 7 日間の期限が設けられています。 ASICはビットトレードに金銭的罰金を科す意向を伝えた。

ASIC（オーストラリア証券投資委員会）のサラ・コート副委員長はこの判決について、「この決定は、重要な国際的な仮想通貨企業が関与するASICにとって重要な一歩となる。我々は、仮想通貨セクターに明確なメッセージを伝えるためにこの行動を開始した」とコメントした。私たちは製品が規制要件に準拠していることを確認するために熱心に監視し、消費者を保護します。」

2024-08-24 19:34