オーストラリア規制当局、不正製品提供でクラーケン運営者に800万ドルの罰金

金融業界で20年以上の経験を持つアナリストとして、ASICとKrakenのオーストラリア子会社であるBit Trade Pty Ltdとの間のこの最新の展開は、急速に進化するデジタル資産分野における規制遵守の重要性を改めて痛感させるものとなる。

先週の木曜日、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、国家証券規制に違反したとして、クラーケンのオーストラリア仮想通貨取引所の管理者であるビット・トレード社に最大800万オーストラリアドルの罰金を科したと発表した。

声明によると、罰金は、必要な規制基準を満たさず、オーストラリアの顧客1000人以上に証拠金延長サービスを違法に提供したとしてビットトレードに課せられた。

Kraken のオーストラリア子会社とその運営

2020年、Payward Incorporatedの子会社であるBit Trade Pty Ltdが、集中型仮想通貨取引所によるKrakenの買収を受けて、オーストラリアの取引所の運営者に任命された。この会社はオーストラリア取引報告分析センター (AUSTRAC) に登録されており、現在は Kraken という名前で運営され、オーストラリアで暗号通貨サービスを提供しています。

Bit Trade は、法的に義務付けられたターゲット市場の決定を最初に取得することなく、暗号通貨 (ビットコインなど) または従来の通貨 (米ドルなど) で資金を貸し出したり返済したりできる「証拠金延長」サービスを顧客に提供していたことが判明しました。 (TMD)。これにより、規制上の懸念が生じました。

ASICは木曜日、連邦裁判所が8月に実施した調査で違反を発見したと発表した。規制当局は、企業が有効な製品開示文書（TMD）なしでマージン拡大商品を提供するたびに、設計・販売義務（DDO）を遵守していない事例を明らかにした。

ASICによると、ビット・トレードは、商品が各個人に適しているかどうかを評価することなく、総額700万ドルを超える手数料と利息を含むマージン商品をオーストラリア人1100人以上に提供した。

TMD不遵守に対するASIC初の法的措置

さらに、顧客が被った損失総額は500万ドルを超え、1人の投資家が約400万ドルの損失を被ったことも明らかになった。

800万ドルの罰金を超えて、ビット・トレードはオーストラリア証券投資委員会（ASIC）に対し、この事件に関連した訴訟費用を返済するよう指示された。

より簡単に言うと、ASIC (規制機関) による訴訟は、技術保守文書 (TMD) の保有を怠った企業に対する最初の行動を示しました。この状況は、デジタル資産関連企業が法的要件の遵守を重視する重要性を強調しています。

規制当局の説明によると、オーストラリアのすべての仮想通貨企業は、現行法に従い、提供するすべての商品の対象顧客層を明らかにすることが法的に義務付けられている。

ASICの声明によると、デジタル資産会社が提供する多くの品目はすでに既存の法律に該当する可能性があるという。これは、オーストラリアの消費者が適切な保護措置を受けられることを保証するために、これらの製品は慎重に開発され、適切な顧客を対象にすべきであることを意味します。

ニコラス判事は、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）が指摘するまでビットトレードは必要なDDO要件を満たしていなかった、と強調した。同氏は、この見落としは「著しく不十分なコンプライアンスシステム」の明らかな兆候であると述べた。

研究者として、私は ASIC による最近の判決に同調していることに気づきました。この判決は、デジタル資産セクター内で進行中の協議と完全に一致しています。これに関連して、ASIC は、既存のガイドラインの改訂の可能性に関して、暗号通貨プロバイダーおよび取引所からのフィードバックと洞察を求めています。これらの変更案は、デジタル資産企業の製品が現在の規制管轄下にいつ該当するかを明確にすることを目的としています。

2024-12-12 15:16