経験豊富な金融アナリストとして、私は米国証券取引委員会（SEC）とクラーケン取引所の間で進行中の、後者による無登録証券取引所の運営疑惑をめぐる法廷闘争を注意深く観察してきました。入手可能な情報の分析に基づいて、私は、クラーケンの弁護士が SEC の管轄権とハウイー テストの解釈に関して正当な懸念を提起したと信じています。
クラーケン仮想通貨取引所の弁護士らは4月のSECの告発に応じ、同取引所に対する請求を取り下げるよう裁判所に求めた。カリフォルニア州北部地区に木曜日に提出された彼らの提出書類は、クラーケンが無登録証券取引所を運営していると主張するSECの訴訟には根本的な誤りが含まれていると主張している。
クラーケン、SECの法的管轄権に疑問を呈
最新の回答で取引所は、SECがハウイー・テストで定義された範囲を超えてその権限を適用することで限界を超えていると主張している。 Howey テストでは、有価証券を識別するための 4 つの重要な要素、つまり資金の投資、共通の事業への参加、利益の期待、および他人の努力の貢献を確立します。クラーケンの法務チームはこう主張する。
「証券取引委員会 (SEC) は、共有資金や他者の努力から得られる予想利益を伴う投資を要求するハウイーの追加条件を満たすことができません。これらの条件に基づいて SEC の管轄範囲を拡大することは、これまで適用されていなかったさまざまな投資活動に広範な影響を与える可能性があります。」金融規制におけるこのような大幅な変更は、もともと法廷で決定されるよりも議会での議論に値するものである。」
クラーケン氏の返答はさらに、証券取引委員会（SEC）が特定の法的概念を誤解している可能性があると指摘している。より明確に理解するために、用語「エコシステム」と「投資概念」をそれぞれ「企業」と「投資契約」に置き換えることを提案しています。
証券規制を研究している研究者として、与えられた文章を次のように言い換えます。
昨年以降のクラーケン取締りの動き
証券取引委員会（SEC）は11月、同プラットフォームが未登録の証券取引所を運営していたとして、クラーケンに対して訴訟を起こした。 SECのプレスリリースによると、クラーケンは少なくとも2018年9月以来、暗号資産証券の売買を容易にすることで数億ドルを稼いでいた。同委員会はクラーケンを違法なブローカー、ディーラー、清算機関と認定した。さらに、SECは、ポリゴン（MATIC）、ソラナ（SOL）、OMGネットワーク（OMG）、ディセントラランド（MANA）、アルゴランド（ALGO）、ファイルコイン（FIL）、ニア（NEAR）など、クラーケンに上場されているいくつかの暗号通貨を有価証券として特定しました。 ）。
SECは、最大330億ドル相当のユーザー資金を混同したとしてクラーケンを告発した。これは、同取引所が顧客の資金を自社の経費に充てたり、内部統制が脆弱であるなどの違法な商行為を行っていたと伝えられているということを意味する。クラーケンはこれらの告発に異議を唱え、規制の明確性を欠いているとしてSECを批判し、代わりに執行措置を継続した。
仮想通貨投資家として、私は SEC と Kraken の間の動向を注意深く監視してきました。 2月に遡ると、Krakenは米国ユーザーに対する未登録のSaking-as-a-Service製品の提供を巡り、証券取引委員会（SEC）と和解合意に達した。規約によれば、Krakenはこのサービスを永久に停止し、3,000万ドルという高額な罰金を支払わなければならない。
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2024-05-10 13:40