ロビンフッドは、サイバーセキュリティ、通信、取引ルールに関連する問題を理由に、証券取引委員会（SEC）に4,500万ドルの罰金を支払うことに同意した。その結果、関与した両事業体は金銭的に罰せられた。
重要な進展として、ロビンフッドはその活動に対する調査を経て、米国証券取引委員会（SEC）と4,500万ドルの和解金で合意した。 SECは、ロビンフッドが証券法の10以上の規定に違反したと主張しており、今回の和解にはロビンフッド・セキュリティーズLLCとロビンフッド・フィナンシャルLLCの両方が含まれる。
SECの調査によると、ロビンフッドはいくつかの規制面で不十分だったようだ。これらの失態には、取引取引の誤った報告、空売り規制の不遵守、不審行為報告書の提出の遅れなどが含まれます。さらに、ロビンフッドが記録や簿記を管理したり、顧客データを保護したりする方法に関して懸念が生じています。
2020年1月から2022年3月まで、ロビンフッドは疑わしい取引の調査を怠っていた。この見落としにより、必要な報告書の提出に遅れが生じました。さらに、2019 年 4 月から 2022 年 7 月までの期間、ロビンフッドは個人情報の盗難を防ぐための強力なポリシーを導入できませんでした。
SEC、サイバーセキュリティリスクへの対応を怠ったロビンフッドに罰金を科す
2021年6月から11月までの期間、ロビンフッドは潜在的なサイバーセキュリティの脅威に効果的に対処できませんでした。サードパーティがロビンフッドのシステムにアクセスし、何百万もの顧客に属する機密データをダウンロードするという不幸な事件が発生しました。
ロビンフッドの 2 つ目の問題は、情報交換が不十分だったということです。同社は適切な電子通信の維持を怠ったため、連邦証券規制に違反した。この見落としは長期間続き、2020年から2021年にかけて大幅に悪化し、顧客とのコミュニケーションの不全につながりました。
これに加え、SECはロビンフッド証券が特定の取引規制に違反したことを明らかにした。ロビンフッド証券は5年以上にわたり、証券取引に関する正確なデータを提供できなかった。 SECの指令に従い、ロビンフッド証券は2019年5月から2023年12月まで、空売り慣行に関する規則、特にSHO規制にも違反した。これらの違反のうちの1つは、取引の終了、注文のマーク、位置特定の要件を満たしていないことが含まれていた。有価証券。
合意の一環として、ロビンフッドは懲戒処分を受け入れた。ロビンフッド・フィナンシャルとロビンフッド・セキュリティーズの両社には別々の罰金が課されることになる。ロビンフッド・ファイナンシャルは1150万ドルを支払う責任があり、ロビンフッド証券は3350万ドルを支払う義務がある。当社はまた、内部レビューを実施し、プラットフォーム外の通信に関連するコンプライアンス上の問題の修正に努めます。
本質的に、この協定は、金融規制に従うことが重要な役割を果たすことを強調しています。これは、特に顧客データや株式取引を扱う場合に、適合性の必要性を強調しています。
この和解は、金融業界のルールを遵守するという重要な側面を強調しています。特に顧客詳細の管理や証券取引におけるコンプライアンスの重要性を強調しています。
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2025-01-16 21:02