バンガードが SEC と面会したとき: 誤解を招く開示、高額な和解、そしてより良くするという約束の物語
なんと、見よ！バンガード・グループは、ドタバタコメディにふさわしい動きで、1億641万ドルという巨額の賠償金でSECと和解することに合意した。 その理由は？バンガード・インベスター・ターゲット退職基金（投資家TRF）を保有する個人投資家に対するキャピタル・ゲインの分配と税金の影響に関する誤解を招く記述。 しかし、親愛なる投資家の皆さん、心配しないでください。この和解は間違いを正し、これらの不正確さによって被害を受けた人々に正義をもたらすことを目的としているからです。
運命のいたずらで、バンガードは 2020 年 12 月に、機関投資家向け退職基金 (機関投資家向け TRF) の最低額を 1 億ドルからわずか 500 万ドルに引き下げることを決定しました。 この決定により、退職金制度投資家が投資家から大量に流出しました。経費削減の約束に惹かれて、TRF から機関投資家向け TRF へ。
バンガードの救済の探求: 開示慣行の改善
残念ながら、大規模な移住によりバンガードは窮地に陥り、インベスターTRFから資産を売却せざるを得なくなりました。残念ながら、これらの資産はパンデミックによる強気市場の最中に値上がりしており、個人投資家にとって予想外に巨額のキャピタルゲイン分配と納税義務を負う結果となった。 ダウンサイジングにこれほどコストがかかるとは誰が予想していましたか?!
SEC は、その無限の知恵により、バンガードの 2020 年および 2021 年の目論見書は誤解を招くものであると判断しました。文書ではキャピタルゲイン分配金の変動について言及しているが、償還による分配金増加のリスクは都合よく省略されていた。バンガードはまた、そのような事故を防ぐための適切な方針を確立することもできなかった。
そして、SEC はバンガードをアドバイザー法違反で告発し、証券法と投資会社法違反を引き起こしました。これに応じてバンガードは、投資家集団訴訟の和解金4,000万ドルを含む1億641万ドルの和解案を計画した。フェアファンドは影響を受ける投資家に和解資金を分配する。 ️
この物語の最後の手段として、バンガードは将来的に法律違反をやめることを誓約し、開示慣行を改善することを誓った。彼らは約束を守るだろうか？時間が経てばわかるでしょう… ️
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2025-01-21 10:15