FTX元幹部ニシャド・シン氏とゲイリー・ワン氏、今秋に判決へ

取引所崩壊後に刑事犯罪の罪を認めた元FTXチームメンバーのシン氏とワン氏は、FTXの共同創設者で元CEOのサム・バンクマン・フリード氏に関与する証言を提供した。彼らは、破産申請の直前にFTXでの違法行為を知ったと主張した。これとは別の展開として、もう一人の元FTX幹部であるライアン・サラメ氏は最近、選挙資金法違反を自白し、懲役7年半の判決を受けた。シン氏やワン氏とは異なり、サラメ氏は証言中にバンクマン・フリード氏の関与を示唆しなかった。

10月30日、シンの量刑公聴会はニューヨーク州南部地区地方裁判所で行われる。それから約数週間後の11月20日、同じ法廷で王氏の量刑公聴会が予定されている。

アラメダ・リサーチの前最高経営責任者（CEO）キャロライン・エリソン氏はワン氏と同時に罪を認めたが、最終的な量刑日はまだ決まっていない。エリソンは、通信詐欺2件と共謀罪5件を含む計7件の刑事犯罪を自白した。対照的に、王被告は電信詐欺罪１件と共謀罪３件の計４件の容疑を保有していた。

昨年2月、シン被告は詐欺や共謀など6件の刑事犯罪の起訴を認めた。バンクマン・フリード氏の10月の裁判中に、シン氏が2022年9月頃にFTXの口座に80億ドル相当の財務上の不一致があることに気づいたことが明らかになった。この認識にもかかわらず、同氏は顧客の資金を原資とする取引を支持した。

同氏は、アラメダが推定80億ドル相当の巨額の穴を浪費し、支出のうち最後の80億ドルはもっぱら顧客に帰せられたと共有した。この支出には、不動産投資、ベンチャーキャピタルの注入、政治キャンペーンへの寄付、金融市場でのリスクの高い事業など、さまざまな分野が含まれていました。

シン氏は、2019年に顧客の預金をアラメダの銀行口座に振り向けるFTXシステムのセットアップに責任を負っていたと証言した。さらに、彼は、残高や担保が許可されている以上の資金を引き出すことを可能にする「マイナス許可」ツールなど、アラメダに独占的な利点を与える機能を開発しました。

ワン被告は、バンクマン・フリードとの裁判中に、通信詐欺、証券詐欺、商品詐欺、通信詐欺の共謀への関与を認めた。特に、彼はFTXのウェブサイトの作成に貢献したと証言しました。同氏の最も有罪な発言は、潜在的な危機の際にFTXの資金準備金について投資家に公的に安心させる役割を果たしたFTXの「公的保険基金」を表すコードセグメントの存在を認めたことだった。

王氏の証言によると、私が提示した数字は保険基金の実際の内容とは関係がなかったという。

同氏は検察に対し、FBIを支援することが適切な措置と思われるため、服役を避けるために選択したと説明した。

昨年10月の証言の際、シン氏も同様に「懲役刑がないことを望んでいる」と述べた。