金融業界で20年以上の経験を持つベテランアナリストとして、私はリップル社とSECの間の事件に関するスチュアート・アルデロティ氏の楽観的な見通しに興味をそそられています。米国第二巡回区控訴裁判所の徹底性と公平性に対する評判を考えれば、同裁判所に対する同氏の信頼は根拠のないものではない。ただし、誰もが知っているように、予測はルーレット ゲームの結果を予測しようとしているようなものである場合があり、エキサイティングではありますが、常に正確であるとは限りません。
リップル社（サンフランシスコに本拠）の法務責任者スチュアート・アルデロティ氏は、米国第二巡回区控訴裁判所がアナリサ・トーレス判事の判決を支持するか、あるいはその範囲を拡大する可能性があると固く信じている。
アルデロティ氏の意見では、SEC（証券取引委員会）にとって理想的な結果は「差し戻し」となるだろう。差し戻しとは、上級裁判所が再検討や追加手続きのために事件を下級裁判所に差し戻す状況を指す。
10月、トレス判事は中間控訴の認定を求めるSECの要請を拒否した。
アルデロティの所見によれば、判事は「公正な通知」による抗弁などのリップルの抗弁が再び検討されると明言した。
裁判所は、プログラマティック販売およびその他の配信に関する被告の公正な通知の抗弁についての議論に至らなかった。 「命令が取り消されて事件が差し戻された場合、裁判所は第一審でこれらの問題のいくつかを検討する可能性がある」とトレス判事は述べた。
弁護側の中心的な議論は、管理された組織も個人も自分たちの行動が規則に違反していることを知らなかったということである。
それにもかかわらず、裁判所は機関投資家向け販売に関するSECのガイダンスの欠如に関するリップル社の主張は根拠がないと認定した。
同時にトーレス判事は、リップル社が自動化された手段を通じて小売取引プラットフォームに販売する際の証券規制違反については有罪ではないとの判決を下した。
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2024-10-21 11:17