DCG、クリプトヘルスで投資家をだまして3,800万ドルのSEC罰金を科される

米証券取引委員会（SEC）は、デジタル・カレンシー・グループ（DCG）の関連会社ジェネシス・グローバル・キャピタル（GGC）の財務状況に関して投資家に虚偽の情報を提供した疑いで、同社に対し3,800万ドルの罰金を課した。

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証券取引委員会の調査により、デジタル・カレンシー・グループがジェネシス・グローバル・キャピタルが被った多額の損失を隠蔽していた事実が明らかになった。この虚偽の表示により、投資家に安定しているという誤った印象を与えました。

SEC の申し立てと DCG の Three Arrows Capital への暴露

SECの申し立ての主な焦点は、破綻したテラ・ルナ・ブロックチェーン・イニシアチブへの関与によって引き起こされた流動性危機により2022年に破産した元ヘッジファンドであるスリー・アローズ・キャピタル（3AC）に対するドラゴンフライ・キャピタル・グループの多額の投資にあった。

簡単に言えば、SEC の報告によると、3AC は GGC に対して 24 億ドルの負債を抱えており、DCG は 3AC の破産により GGC が 10 億ドル以上を失う可能性があることを知っていました。しかし、DCGは、3ACのデフォルトの本当の範囲とGGCに提供された実際の支援を開示する代わりに、GGCへの支援を誇張し、投資家にこの子会社の財務健全性について誤った印象を与えたとして非難されている。

提出書類には、デジタル・カレンシー・グループが不注意で債務不履行の重大性を誤って伝え、回復努力におけるGGCに対する彼らの行動を過剰に肯定的に説明したと記載されている。基本的に、このデューデリジェンスの欠如により、GGC の財務状況に関する誤ったイメージが世間に広まりました。

3ACの崩壊は、多数の仮想通貨企業の間で連鎖反応を引き起こした。暗号通貨融資の有名なプラットフォームであるジェネシス・グローバル・キャピタルは、3ACとの関係により深刻な財政難に陥り、最終的には破産申請に至った。

暗号通貨投資家として、私は Voyager Digital や BlockFi などの市場の他のプレーヤーが Three Arrows Capital (3AC) の破綻により大きな打撃を受けていることに気づきました。これは、私たちのセクター内に存在するリスクが複雑に絡み合っていることを強調しており、私たち全員が慎重に行動することを思い出させます。

DCGとSECとの和解

SECの告発を踏まえ、デジタル・カレンシー・グループ（DCG）は長期にわたる法廷闘争を行う代わりに、3,800万ドルの和解を選択した。 DCGは容疑を認めも否定もしなかったが、問題を解決する手段として罰金を受け入れることを選択したことに注意することが重要です。このルートをとることで、DCGは長期にわたる法的紛争を回避し、同時に誤解を招く投資家情報に関するSECの懸念に対処することができる。

この協定には、デジタル・カレンシー・グループ（DCG）が将来的に証券法に違反することを阻止する命令が盛り込まれている。本質的には、DCGは証券法に違反する行為を再び行うことができないことを意味します。

現在、証券取引委員会（SEC）は、投資家に対する欺瞞的な行為を理由に、仮想通貨企業に対して法的措置を講じるための積極的な措置を講じています。

遡ること2023年2月、証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨プラットフォーム「クラーケン」がステーキングプログラムを通じて未登録証券を違法に提供しているとして告発した。これに応じて、Krakenは3000万ドルの違約金を支払うことに同意し、米国内でのステーキングサービスを停止した。

同年、SECはユーザーの資金の混合を理由にクラーケンを新たな訴訟で告発した。

仮想通貨市場以外の分野では、他の金融サービス会社も過去に投資家を欺いたとしてSECの監視下にあることが判明した。その一例はゴールドマン・サックスで、サブプライムローンに関連するアバカス2007-AC1と呼ばれる合成担保債務に関する重要な情報を虚偽表示し、差し控えたとして2010年に告訴された。

その期間中、SECは、投資家と財務上の利害が相反する大手ヘッジファンド、ポールソン・アンド・カンパニーが果たした重要な役割を明らかにしなかったことにより、同行が投資家を欺いたと主張した。ゴールドマン・サックスは、5億5,000万ドルの罰金を支払うことでこれらの疑惑を解決したが、これは当時SECが課した罰金の中で最大の罰金の一つであった。

2025-01-17 22:45