ASIC、個人投資家の誤分類でバイナンス・オーストラリアを提訴

不安定なデジタル資産市場をうまく乗り切るコツを持った経験豊富な暗号通貨投資家として、私は規制の嵐にもそれなりに遭遇してきました。しかし、バイナンス・オーストラリア・デリバティブズに関わる最新の動向は私の注意を引きましたが、それは良い意味ではありませんでした。

バイナンス・オーストラリア・デリバティブズは、仮想通貨取引所が500人以上の個人投資家を個人投資家ではなくホールセール顧客として誤って分類したとして、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）から訴訟を起こされている。

水曜日には、2022年7月から2023年4月にかけてミスの疑いがあり、一部の顧客がオーストラリアの金融サービス規制で義務付けられている重要な消費者保護を受けられなかったことが明らかになった。

訴訟の内容

連邦裁判所に起こされたASICの訴訟の主な焦点は、オーストラリアの顧客の大部分（83％）をホールセール投資家として誤って分類したバイナンス・オーストラリアの誤りである。この誤った分類により、これらの顧客は紛争解決メカニズムや製品開示声明へのアクセスなどの保護措置が剥奪されたとされています。

さらに、同社が金融サービスライセンスの条件を遵守しておらず、信頼性が高く、真実で公平なサービスを提供する義務を果たしていなかったことが規制当局によって明らかになった。

ASICの副議長であるサラ・コート氏によると、バイナンスのコンプライアンスシステムには重大な欠陥があることが判明し、多くのユーザーが多額の経済的損失を経験したという。

アナリストの立場として、バイナンスのオーストラリアでの事業活動を包括的に調査した結果がASICによる訴訟の開始を促し、最終的に2023年4月の金融サービスライセンスの取り消しに至ったと言わざるを得ません。

その後、バイナンスは分類ミスによる経済的損失により、影響を受けた顧客に約1,300万オーストラリアドル（829万ドル相当）を返済した。

仮想通貨規制に対する広範な取り締まり

バイナンスは補償を受けているが、ASICは現在、バイナンスに対する罰則、申告、否定的な宣伝命令を求めている。基本的に、規制当局は、オーストラリアの仮想通貨市場における法的および倫理的基準の両方に対する重大な違反とみなしたものに対して、バイナンスに罰則を課すつもりである。彼らは、バイナンスが自らの行為に対して責任を負うことを確実にすることを目指しています。

同時に、この法的措置は、暗号通貨市場における規制管理を強化するためのASICの取り組みの延長である。

今日の法的枠組みでは、多数のデジタル資産および関連商品が金融商品として分類されています。当社は、規制の透明性を高めるために業界関係者と積極的に協力しています。オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、消費者を保護し、デジタル資産分野で市場の誠実さを維持するために、さまざまな規制および執行措置を講じることに引き続き取り組んでいます」とサラ・コート氏は説明した。

今月、規制当局は現在の金融商品分類がデジタル通貨にどのように関連しているかを説明することを目的とした議論文書を発表した。 2024 年 11 月までに、オーストラリア国内で機能するすべての仮想通貨取引プラットフォームは適切な金融許可を取得することが義務付けられています。

さらに、ASIC は最近、デジタル資産の保管と監督を強化することにより、顧客資産管理に関する規則を改訂しました。規制当局はクラーケンなどの著名な仮想通貨企業に対しても法的措置を講じ、違法な証拠金取引サービスを提供したとして800万オーストラリアドルの罰金を課した。

2024-12-18 14:45