BitMEX、銀行秘密法に基づくロンダリング防止ルールを確立していないことを認める

BitMEX 創設者は、AML 法を無視したとして罰則を受け、2015 年から 2020 年にかけて米国の財務健全性を損なうことになりました。
過去の和解にもかかわらず、BitMEX は BSA 違反の有罪を認め、根強い AML コンプライアンス問題を浮き彫りにしました。

金融犯罪と規制遵守に豊富な経験を持つベテラン研究者として、私は銀行秘密法（BSA）違反に対するBitMEXによる最近の有罪答弁を非常に憂慮すべきものと感じています。この訴訟は米国地方判事のジョン・G・ケルトル氏が監督しており、2015年から2020年にかけてBitMEXを悩ませた根強いAMLコンプライアンス問題を浮き彫りにしている。

BitMEXは、ジョン・G・ケルトル判事の面前で法廷で、効果的なマネーロンダリング対策（AML）システムを構築しなかったことにより銀行秘密法（BSA）に違反したことを認めた。

連邦検察当局によると、2015年から2020年まで、BitMEXは強固なマネーロンダリング対策（AML）体制が整備されていない状態で機能していた。

米国検事のダミアン・ウィリアムズ氏は、BitMEXの行為はマネーロンダリングや制裁違反を促進することで金融システムに重大なリスクをもたらし、安定性を損なう可能性があると指摘した。

BitMEXのコンプライアンス担当アシスタントディレクター、クリスティ・M・カーティス氏は、同社が収入を増やすためにマネーロンダリング対策（AML）プロトコルを意図的に無視し、その結果米国の金融市場を違法取引のリスクにさらしていると強調した。

BitMEX の創設者であるアーサー・ヘイズ氏、ベンジャミン・デロ氏、サミュエル・リード氏、および初期従業員のグレゴリー・ドワイヤー氏は、マネーロンダリング防止 (AML) および顧客確認 (KYC) 規制を意図的に無視していたことが判明しました。

同社のサービスにアクセスするために必要なのは、米国の顧客からの電子メールアドレスだけでしたが、規制上の要求にも関わらず、米国の顧客に忠実に対応しました。

検察は、BitMEX幹部が米国の法律を回避するために意図的な措置を講じたことを明らかにした。

米国のトレーダーらは同社のプラットフォームの使用許可を与えられていたが、米国の金融システムを通じて多額の資金を送金するという子会社の真の目的について銀行を騙していた。

過去の法的措置と BitMEX の対応

状況を分析したところ、2021年にBitMEXが有罪答弁に至るまでに過去に法的措置を受けていたことが判明した。その間、彼らは米国の規制当局と和解を締結し、不正行為を認め、1億ドルの罰金を支払うことに同意した。

2022年、創業者3人は米国の告訴に対して有罪を認め、それぞれ1000万ドルの罰金に同意した。

BitMEXは、自社のソーシャルメディアプラットフォームX上で今回の告発を「古いニュース」と呼び、次のように述べた。

「2020 年に当社のリーダーに対して課された同様の告発は、その年の 9 月以前の BitMEX の活動に関するものです。」

同社はBSAの告発を受け入れたことを認めた。

さらに、当社は量刑に関する迅速な裁判を要求し、同社の創設者らは以前の決議の一環として多額の罰金を支払っているため、追加の罰金を課すべきではないと主張する。

同取引所は、問題の期間に比べてコンプライアンス基準が改善されたと強調した。

検察当局は、セーシェルに本社を置くビットメックスが利益を上げるために米国人の顧客を受け入れたにもかかわらず、金融システムを悪用から守ることを目的とした米国の規制を遵守していなかった、と指摘した。

仮想通貨投資家として、私はこう言います。BitMEX は 2014 年に設立されました。しかし、彼らは 2015 年に米国市場から撤退したと主張しました。しかし、残念なことに、米国居住者をプラットフォームから遠ざける彼らの努力は十分に強力ではありませんでした。。

幹部らは米国での会議で交流を促進し続けた。

検察の代理人は、ビットメックスの創設者の一人が米ドル取引を専門に扱うために香港の会社を買収したことを明らかにした。しかし、彼らはこの事業の真意について香港の地方銀行を騙した。

この不正行為は2020年まで続いた。

米国検事のダミアン・ウィリアムズ氏は次のように述べています。

今日の不正行為の告白は、仮想通貨ビジネスが米国市場から利益を得ようとする場合、米国の法規制を遵守することの重要性を改めて浮き彫りにしました。

2024-07-15 14:47