CZの判決：米国におけるバイナンスの法廷闘争の年表

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バイナンスとその前CEO、チャンペン・“CZ”・チャオ氏を巡る動向を注意深く監視してきた長期の仮想通貨投資家として、私は過去数年間に展開された一連の調査と法的措置にショックを受け、落胆している。

4月30日、シアトルの裁判所で、バイナンスの元最高経営責任者（CEO）であるチャンペン・“CZ”・チャオ氏に、米国の法執行機関による長期にわたる捜査の末、米国のマネーロンダリング規制違反の罪で4か月の懲役刑が言い渡された。

最近の法廷審問の分析を行っている研究者として言い換えれば、裁判中にリチャード・ジョーンズ判事は、ザオ氏がバイナンスで行われている違法行為を認識していたことを示唆する証拠は提示されなかったと述べたということだ。その結果、同氏は提案されている懲役刑を10カ月から16カ月に延長するという司法省の提案を拒否した。

2018年に始まった元幹部と彼の仮想通貨帝国に対する長年にわたる捜査を考慮すると、4か月の懲役刑と総額数十億ドルに上る巨額の罰金は、米国の規制当局にとっては寛大に見えるかもしれない。この期間を通じて、バイナンスはさまざまな機関から複数の捜査にさらされていた。司法省 (DOJ)、証券取引委員会 (SEC)、商品先物取引委員会 (CFTC) などの機関。

仮想通貨投資家として、私は過去数年間、バイナンスの規制上の課題に関するCryptoMoonのタイムラインを注意深く観察してきました。私の観点からそれがどのように展開したかは次のとおりです。

2018 年 2 月: 司法省がバイナンスに対する調査を開始

2018年以来、米国の法執行機関は米国のマネーロンダリング防止（AML）規制と制裁への違反の疑いでバイナンスを捜査してきた。捜査当局は当初、不正送金、マネーロンダリング陰謀、刑事制裁違反の可能性のある容疑に焦点を当てていた。

商品先物取引委員会は、必要な登録を事前に確保せずに米国の顧客に仮想通貨デリバティブ契約を提供した疑いで、2021年3月に同社を調査した。

CZの判決：米国におけるバイナンスの法廷闘争の年表

2022 年 2 月: Binance Holdings と Binance.US が SEC の調査を受ける

米国証券取引委員会（SEC）は、Binance.USと商社Sigma Chain AGおよびMerit Peakとの関係について調査を開始した。調査の焦点は、これらの企業が顧客にどのように提携関係を報告したかにある。

2022年6月、証券取引委員会（SEC）が有価証券登録法違反の疑いでバイナンス・ホールディングスの2017年の新規コイン・オファリング（ICO）に焦点を当てた新たな調査を開始したと報じられた。

2023 年 3 月: SEC と CFTC がバイナンスと CZ をいくつかの違反で告発

バイナンスの最高経営責任者（CEO）であるチャンペン・“CZ”・チャオ氏は、取引所およびコンプライアンス責任者のサミュエル・リム氏とともに、7つの疑わしい取引慣行と市場操作に関与した疑いで商品先物取引委員会（CFTC）からの訴訟に直面した。この期間中、バイナンスは 1 日あたり 85 億ドルを超える取引高を記録しました。

趙氏はこの告発を却下し、仮想通貨取引所は取引で利益を得ておらず、いかなる形でも市場操作を行っていないと主張した。

2023年5月：司法省が再びバイナンスを標的に

司法省は5月、特にロシアのユーザーが仮想通貨プラットフォームで取引できる能力に関して、米国の制裁規則に違反した疑いでバイナンスに対する新たな捜査を開始した。

司法省国家安全保障部門の調査には、この探査機の使用が含まれていた。 2022年4月に施行されたロシア制裁にもかかわらず、バイナンスは9月まで国内でサービスの提供を続けた。

2023 年 6 月: バイナンスと CZ が SEC によって訴訟される

仮想通貨投資家として、私は証券取引委員会（SEC）がバイナンスとそのCEO、チャオ・チャンペン氏（CZ）に対して告訴を提起したことを知った。 SECは、特に不十分な市場監視や潜在的なウォッシュ取引などの分野で証券法に違反しているとして彼らを非難している。本質的に、彼らはバイナンスが適切な監督を提供できず、価格を操作するために自分のアカウントで取引する（ウォッシュ取引）などの違法行為を可能にする可能性があると主張している。

告発の背景には、バイナンスが米国投資家によるバイナンス・ドット・コムの利用を制限しなかったこと、バイナンス・USがCZ所有の「主要非公開『マーケットメイク』取引会社シグマ・チェーン」を通じてウォッシュ取引を行っていたとの主張が含まれる。

さらに訴訟では、BinanceとBinance.USからの資金がCZに関連するMerit Peak Limitedが監督する口座に統合されていたと主張している。

SECの緊急措置により、Binance.USの米国内での事業は大幅に縮小された。

2023 年 7 月: バイナンスのリーダーが退任

Binance.US から数名の経営幹部が退社したことは、数カ月間続いた Binance の主要人材の一連の退職の始まりとなりました。この大量流出はバイナンスに対する監視の強化に続き、最終的に少なくとも10人の重要人物が同社を去る結果となった。

CZの判決：米国におけるバイナンスの法廷闘争の年表

2023年8月: 司法省、バイナンスでの取り付け取り付けを懸念

バイナンスに対する潜在的な詐欺容疑に関する司法省の審議中、当局の間ではプラットフォームから資金が大量に引き出され、消費者被害につながる可能性についての懸念があった。その時点で、司法省は顧客への悪影響を最小限に抑えるために、罰金の賦課や不起訴交渉の交渉など、刑事告訴以外の選択肢を検討しているとの噂が流れた。

2023年9月：Binance.USが人員削減、CEOが辞任

Binance.USのチームから約100人の従業員が解雇され、CEOのシュローダー氏は9月に辞任した。

SECは法廷に対し、Binance.USの親会社の証拠開示手続きにおける非協力的な行為に懸念を表明した。規制当局は、曖昧なスクリーンショットや署名や日付のない文書の提供は役に立たないと批判した。

2023 年 11 月: Binance と CZ が起訴される

仮想通貨投資家として、私はバイナンスのリーダーシップの大きな変化を目撃してきました。驚くべきことに、CZ (Changpeng Zhao) は、米国の規制当局との間で 43 億ドルの和解に達したため、CEO の役割を放棄しました。この和解には、プラットフォーム内のマネーロンダリング対策が不十分であることを含む、さまざまな違反に対する罰則が含まれていました。その後、リチャード・テン氏がバイナンスのCEOに就任しました。

刑事および民事両方の紛争の解決において、趙氏は単一の重犯罪について有罪を認めた。 「私は自分の誤りを認めており、責任を受け入れることが重要です」とCZ氏は述べた。 「（この結果は）私たちのコミュニティ、バイナンス、そして私にとって最善の利益です。」 [注: 「刑事および民事両方の紛争の解決」は、「刑事および民事事件の解決」と言い換えることもできます。

2024-05-01 00:02