証券法と規制順守の経験を持つ研究者として、私は米国証券取引委員会 (SEC) と借金箱として事業を行っているデジタル ライセンシングとの間で現在進行中の法廷闘争が興味深い事件であると感じています。ユタ北部地区連邦地方裁判所による制裁を受けた後、SECが無差別の却下申し立てに対する返答を提出したという最新の展開は、この状況の複雑さを浮き彫りにしている。
米国の証券規制機関であるSECは、仮想通貨マイニングソフトウェア会社Debt Box（デジタルライセンスとして事業を行っている）に対する訴訟の棄却に向けて新たな一歩を踏み出した。再提訴の可能性を持たずに訴訟を却下するというSECの最初の申し立てに応じて、同庁はこのオプションを保持した修正申請書を提出した。
事態の重要な展開として、ユタ州北部地方裁判所はSECが権限を逸脱していると認定し、そのような「権限の重大な濫用」を非難した。その後、裁判所は訴訟を破棄させようとするSECの最初の試みを却下し、再訴訟の機会を与えた。さらに、Debt Box には、この手続き中に発生した訴訟費用の補償も認められました。予断のない却下に反対して、借金箱は裁判所に請願し、これは事件の完全な永久却下を回避することを目的とした策動であるとレッテルを貼りました。
この訴訟を調査している研究者として、私は SEC が訴訟の再提出の機会を認めることが Debt Box 投資家にとって最大の利益であると主張したことを発見しました。判例は、裁判所は通常、原告の解雇要求を予断なく認めることを示唆している。 SEC は次のように発表しました。
「SECは、この事件に割り当てられた新しい弁護士チームが事件ファイルを分析し、新たな告訴を続行するかどうか決定する前に追加の捜査措置を講じることができるよう、偏見なく解任を求めている。」
この事件のSECの主任弁護士は、SECが裁判所から制裁を受けた後、辞任した。
Debt Boxは、もし却下が何の予断もなく認められた場合、SECが再提訴する場合に考慮すべき11の条件を提案した。 SEC はこれらの条件のほとんどに同意しました。その中には、告発の意図を示すSECからの警告や完了した調査ファイルの提出を含むウェルズ通知の使用の要件も含まれていた。ただし、SEC は通知に含まれる内容の量を制限することを目的としていました。
SECは調査におけるいくつかの条件に反対した。まず、召喚状を通じて入手したすべての資料を債務箱に提供し、召喚状なしの面接には代表者を同席させること。 2つ目は、捜査から得た容疑を免れる可能性のある情報を被告に開示することです。
Debt Box は投資家から 5,000 万ドルを不正に流用し、自社のソフトウェアを使用してデジタル資産を抽出するためのライセンスとして未登録の証券を違法に販売したとされています。
8月には証券取引委員会（SEC）が同社の資産を一時的に差し押さえた。しかし、裁判所は後に、SECがこの訴訟を正当化するために、事業を海外に移転するという同社の想定される意図に関して「誤解を招く説明」を採用したことを発見した。その結果、SECはその行為に対して懲戒処分を受けた。 SECは謝罪を発表し、この事件について「深い遺憾の意」を表明した。
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2024-05-15 00:38