SEC、米国訴訟でクラーケンの主要な弁護3件の却下を目指す

金融業界で 20 年以上の経験を持つベテランのアナリストとして、私は、Kraken と SEC の間の最近の展開が興味深いと同時に憂慮すべきことであると感じています。クラーケンの防御策は「法的に支持できない」というSECの主張は強力な声明であり、適切な登録なしに米国国境内で運営されている仮想通貨取引所に対する規制当局の立場を撤回していないことを示唆している。

より簡単に言うと、米国証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨取引所が違法に運営されているという告発に対して、クラーケンが提出した3つの弁護側の主張を無視するようカリフォルニア北部地方裁判所に要請した。

11月5日、規制当局は、証券規制の曖昧さとデジタル資産への適用に関するクラーケンの主張と、同取引所が事前通知なしに証券法違反で不当に告発されたという主張を却下した。

さらに、彼らは「主要な質問の原則」に基づいてクラーケンの主張を破棄するよう裁判所に訴えている。最高裁判所に由来するこの法的概念は、議会からの明示的な承認がない限り、行政機関は規制権限を拡大すべきではないと定めています。

2023年11月、SEC（証券取引委員会）は、クラーケンが少なくとも2018年9月以来、暗号資産の未登録の取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関を運営していたとして、クラーケンに対して法的措置を講じた。これらの暗号資産証券の取引により、クラーケンは違法に数億ドルを稼ぎました。 8月に訴訟却下を求める申し立てを提出したが却下された後、クラーケンは法廷で自らの行為を弁護するよう求められている。

クラーケンの却下要求に応じて、裁判所は、主要質問法理がこの訴訟を阻止したというクラーケンの主張に同意しないことを選択し、さらに、1934年証券取引法で定義された「投資契約」の理解はすでに明確であると結論付けた。設立。 SECの声明によると。

提出書類によると、クラーケンは現在、文書で主張されているように、法的に不健全な防衛戦略に関する大量の文書と広範な宣言を要求している。

証拠開示プロセスの正しい境界を維持し、略式判決を合理化し、法廷と当事者双方のリソースを節約し、この訴訟の各段階でクラーケンが同じ問題を継続的に再検討することを防ぐために、裁判所がこれらの抗弁を却下するのは適切であろう。