Terraform LabsとDo Kwon、民事詐欺事件でSECに総額45億ドルを支払うことに同意

金融および証券法の背景を持つ研究者として、私はTerraform LabsとSECとの間のこの和解は、暗号通貨業界に対する規制上の監視の強化を強調する重要な進展であると見ています。この合意が裁判所によって承認されれば、Terraform Labsとその前最高経営責任者（CEO）のDo Kwon氏に​​多額の罰金が科せられることになり、証券法の違反は容認されないという強いメッセージを市場参加者に送ることになる。

アナリストとして、Terraform Labs と元 CEO の Do Kwon が米国証券取引委員会 (SEC) との同意決定に達したことを共有できます。この取り決めに基づき、彼らはデゴルジュメントと民事罰金を合わせて総額約45億ドルを支払う必要がある。

水曜日に提出された和解合意書には、KwonとTerraform LabsがTerraシステム内のすべてのトークンを含む暗号資産証券に関わる取引に従事することを永久に禁止する条項が含まれている。

SECの弁護団はニューヨーク南部地区連邦地方裁判所のジェド・ラコフ判事に書簡を提出し、この訴訟の最終判決に加えて和解案を支持するよう求めた。

「もし認められれば、提案された判決は、露骨なルール違反者と、これらの規制の対象となる暗号資産に対する新たな規範を発明して連邦証券法を回避しようとする者の両方に明確な警告を発することになる」と弁護団は述べた。 SECは追加のコメントを提供しないことを選択した。

Terraform Labsの広報担当者は、潜在的な合意とそれが同社の将来に与える影響については沈黙を保った。

4月、ニューヨーク裁判所はクォン研究所とTerraform Labsに対するSECの民事詐欺容疑を認める判決を下し、これが2022年5月のTerraエコシステムの400億ドルの暴落につながった。モンテネグロで拘留されているにもかかわらず、米国への引き渡し手続きを待っている。あるいはテラ崩壊に関連した刑事告訴で韓国を起訴したが、クォン氏は裁判に出席しなかった。

この特定の法的問題を研究している研究者として、私はクォン氏とTerraform Labsの現CEOであるクリス・アマニ氏が6月6日に和解条件に合意したことを明らかにする法廷文書に出会った。この合意は、法的拘束力を持つ前に、事件を管轄するニューヨーク州の裁判官の承認が必要です。

Terraform Labs と Kwon がデゴルジュメント、判決前利息、民事罰金として SEC に支払う必要がある総額 4,473,828,306 ドルのうち、少なくとも 2 億 4320,196 ドルはクォンの個人資金から直接調達されています。この重大な罰金は、SECの当初の和解案である53億ドルの罰金よりも低いが、SECの最終判決申し立てに対するTerraform Labsの4月の覚書で法廷に提出した対案よりもはるかに厳しい。デゴルジュメントまたは差し止め命令。

Terraformの裁判でアマニ氏は、現在第11章破産手続き中である同社には約1億5000万ドル相当の資産が残っていると証言した。