バイナンス、不正デリバティブ取引の捜査をやめるためブラジル証券委員会に170万ドル支払う

数年間仮想通貨市場を追跡してきた経験豊富な研究者として、私は規制当局とバイナンスのようなデジタル資産取引所との間の複雑なダンスを目撃するのが興味深いと感じています。この場合、私はバイナンスの行動には驚かない。必要なライセンスを確保せずにサービスを提供することは、イノベーションが規制を上回ることが多いペースの速い暗号通貨の世界では一般的な戦術である。

仮想通貨取引の世界的リーダーであるバイナンスは、必要なライセンスを事前に取得せずにブラジル国内でデリバティブ取引を運営していた問題の和解金として、ブラジル証券取引委員会（CVM）に約960万レアル（176万ドル）を補償することに同意した。

2024年2月15日、新たな約束期間案が発表され、水曜日に発表された公式発表に記載されているように、約束期間委員会（CTC）との協議の後、申請者はCVMに960万レアルを送金することに同意した。

研究者として、私は2020年7月に起こった出来事を記録していることに気づきました。ブラジルの証券取引委員会であるバロレス・モビリアリオス委員会（CVM）は、バイナンスに対し、ラテンアメリカ国内でのデリバティブ取引サービスを停止するよう指示しました。この措置の背後にある理由は、バイナンスが証券仲介者として機能する権限を欠いており、重要な責任を伴う役割であった。この指令に従わなかった場合、同社は1日当たり1,000レアルの罰金を課せられることになる。

2023年8月、バイナンスが提案した約37万米ドル相当の和解案はCVMによって拒否された。 (この文では平易な言葉と、より会話的な口調が使用されています。)

CVMは和解条件を概説した独立文書の中で、バイナンスは証券流通システムに参加することなく、またCVMによる必要な登録や登録の免除もなしに、ブラジル人向けの証券に関わる取引を促進していると述べた。