金融サービス会社ロビンフッドは、証券取引法内の10以上の規制に違反したとして米国証券取引委員会（SEC）の調査を受け、4,500万ドルの罰金を支払うことに同意した。
この罰金は、ロビンフッドの証券会社2社、ロビンフッド・セキュリティーズLLCとロビンフッド・フィナンシャルLLCに影響を与える。
1月13日に発表された声明によると、証券取引委員会（SEC）は、ロビンフッド2社が数多くの重要な規制基準に違反していると判断した。これらの違反の中には、取引活動の不正確な報告、空売りルールの不遵守、疑わしい活動報告書の提出の遅れ、不十分な記録管理、顧客データの不十分な保護などが含まれます。
1月13日に発行された命令に基づき、証券取引委員会（SEC）は、ロビンフッドの2つの組織が特定の調査結果を認め、2020年から2021年にかけて顧客の電子通信を必要に応じて維持および保存できなかったことを認定した。
証券取引委員会（SEC）によると、ロビンフッドは誤った詳細や不足情報を含む1万1000件以上の電子ブルーシート（情報要求）を提出した。
「これらのエラーにより、少なくとも 3 億 9,200 万の取引に関する EBS データが誤って報告されました。」
2020年1月から2022年3月までの期間に、不審な活動が迅速に報告されず、2019年4月から2022年7月までは十分な個人情報盗難防止対策が講じられていなかったことが判明しました。
この声明は次のように言い換えることができます。2019年12月から2022年5月まで、ロビンフッドは乱用な空売り行為を防止することを目的とした規則「規制SHO」に概説されている規制を遵守していなかったことが判明しました。さらに、2021 年にはサイバーセキュリティ上の欠陥に効果的に対処できず、最終的には無許可の当事者がロビンフッドの多数の顧客に関連する機密情報にアクセスできるようになりました。
両社は命令書に含まれる特定の事実を認め、問責を受けることに同意した。
ロビンフッド・セキュリティーズとロビンフッド・ファイナンシャルは、それぞれ総額3,350万ドルと1,150万ドルの支払いを命じられた。これらの罰金の期限は1月27日までとなっている。
Google Financeのデータによると、1月13日、ロビンフッド（HOOD）株は1.22％下落し、39.59ドルで取引を終えた。しかし、この下落の後、時間外取引では0.48%の回復がありました。 4,500万ドルの和解金はロビンフッドの株価に大きな影響を与えなかったようだ。
ロビンフッドの仮想通貨ビジネスがこれらの違反にどの程度寄与したかは明らかではない。
2021年9月、ロビンフッドの仮想通貨事業は、2018年から2022年にかけて顧客によるデジタル通貨の引き出しを妨害した疑いを理由に、カリフォルニア州当局と390万ドルの和解に合意した。
ロビンフッドは和解において不正行為を認めも否定もしなかった。
第 3 四半期中、ロビンフッドの仮想通貨の取引量と収益は大幅に増加しました。取引高は前年同期比112％増加し、総額144億ドルに達した。同様に、暗号通貨取引から得られた収益も 165% 急増し、6,100 万ドルに達しました。さらに、顧客のために保管されている仮想通貨の価値は前四半期から 32.3% 増加し、195 億ドルとなりました。
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2025-01-14 07:56